構(gòu)建中華文明起源研究話語體系
2020年11月，習(xí)近平總書記在《求是》雜志發(fā)表重要文章指出，要深入進(jìn)行理論探索，包括探討符合歷史實(shí)際的人類文明特別是中華文明的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，努力建設(shè)中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派的考古學(xué)，增強(qiáng)中國(guó)考古學(xué)在國(guó)際考古學(xué)界的影響力、話語權(quán)。這為中國(guó)考古學(xué)的發(fā)展和中華文明起源研究指明了方向，也對(duì)建立文明起源研究話語體系提出了更高的要求。
考古學(xué)的“中國(guó)風(fēng)格”
經(jīng)過幾代學(xué)者努力，我國(guó)考古工作取得了重大成就。中國(guó)考古學(xué)在田野發(fā)掘技術(shù)、科技手段應(yīng)用等方面達(dá)到世界先進(jìn)水平，用豐富的考古資料，描繪出中華大地百萬年人類起源、一萬年文化發(fā)展、五千多年文明形成并不斷發(fā)展壯大的壯闊畫卷，展示了中華文明燦爛成就和對(duì)世界文明的重大貢獻(xiàn)，成為堅(jiān)定文化自信的重要源泉。在中國(guó)考古學(xué)研究中，我們認(rèn)識(shí)到，中華文明具有獨(dú)特文化基因和自身發(fā)展歷程，自然需要用自己的話語體系來闡釋。因此，可將其定義為，在探索中華文明起源和發(fā)展實(shí)踐中形成的，以解讀中國(guó)統(tǒng)一多民族國(guó)家形成為基本目標(biāo)的理論和方法體系。
新中國(guó)成立后，以馬克思主義經(jīng)典理論為基礎(chǔ)，努力開展中國(guó)考古學(xué)理論建設(shè)，成為學(xué)界的共識(shí)。尹達(dá)在1958年即倡導(dǎo)“建立馬克思主義中國(guó)考古學(xué)體系”。1960年，夏鼐也呼吁“早日建立馬克思主義的中國(guó)考古學(xué)體系”。用中國(guó)的考古資料證明馬克思主義社會(huì)發(fā)展進(jìn)化框架，成為當(dāng)時(shí)中國(guó)考古學(xué)家的一項(xiàng)重要使命。生產(chǎn)力的發(fā)展、社會(huì)組織的演進(jìn)、階級(jí)的分化和權(quán)力的出現(xiàn)等成為關(guān)注焦點(diǎn)，極大激發(fā)了中國(guó)考古學(xué)家“透物見人”的熱情，引發(fā)對(duì)社會(huì)變革動(dòng)因的深入思考，在中華文明起源研究中更是發(fā)揮了重要作用。
20世紀(jì)70年代之后，許多重大考古發(fā)現(xiàn)不斷刷新學(xué)界對(duì)中國(guó)史前社會(huì)的認(rèn)識(shí)，激發(fā)出對(duì)中華文明起源、史前文化共同體與古代“大一統(tǒng)”國(guó)家的聯(lián)系等重大學(xué)術(shù)問題的新思考。蘇秉琦曾多次談到，中國(guó)考古學(xué)要回答的重要問題是“中國(guó)文化起源、中華民族的形成、統(tǒng)一多民族國(guó)家的形成和發(fā)展”，并提出要建立具有民族風(fēng)格、民族氣派的中國(guó)考古學(xué)。此后，中國(guó)考古學(xué)理論與方法在實(shí)踐中不斷發(fā)展，逐漸搭建起中華文明起源研究話語體系的基本框架。此基本框架，包括兩方面的內(nèi)容：從進(jìn)化論的角度觀察，文明可定義為人類社會(huì)發(fā)展的高級(jí)階段；從世界文明多樣性的角度觀察，文明是包含特定基因的物質(zhì)和精神文化的人類文化共同體。
文明標(biāo)準(zhǔn)的“中國(guó)方案”
恩格斯《家庭、私有制和國(guó)家的起源》一直是指導(dǎo)中華文明起源研究的重要經(jīng)典。在“文明”的定義上，中國(guó)考古學(xué)界普遍接受“國(guó)家是文明社會(huì)的概括”，認(rèn)為文明起源的實(shí)質(zhì)，就是在物質(zhì)生產(chǎn)和精神生產(chǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)上，原始社會(huì)的氏族制度解體，逐漸建立起國(guó)家組織的歷史進(jìn)程。在認(rèn)定國(guó)家形成的標(biāo)準(zhǔn)上，學(xué)界最初受到英國(guó)學(xué)者柴爾德對(duì)兩河流域文明的研究和丹尼爾綜述文明起源與形成重要著作《最初的文明》的影響，提出城市、金屬和文字“三要素”說。若此，中國(guó)在殷墟時(shí)期才出現(xiàn)國(guó)家，形成文明。
20世紀(jì)80年代，面對(duì)紅山文化和良渚文化的重大發(fā)現(xiàn)，更多考古學(xué)者認(rèn)為，如果以殷墟為中華文明的“起點(diǎn)”，將低估了距今5000多年即已開始的中國(guó)史前社會(huì)。在1991年的“中國(guó)文明起源研討會(huì)”上，學(xué)者們圍繞文明的概念、文明起源的特點(diǎn)和模式等進(jìn)行了探討，從不同角度論證了中華文明起源形成“多源一統(tǒng)”的觀點(diǎn)，認(rèn)為文明起源研究不應(yīng)局限于“三要素”之有無，只要有足夠的考古證據(jù)，就可以認(rèn)定國(guó)家的出現(xiàn)、文明的形成。21世紀(jì)初以來，“中華文明探源工程”啟動(dòng)并持續(xù)開展，提出文明起源的“中國(guó)方案”，取得廣泛共識(shí)的內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。
其一，生產(chǎn)力高度發(fā)展，人口顯著增加，社會(huì)分工明確，專業(yè)化生產(chǎn)高級(jí)物品?？脊抛C據(jù)為大型水利設(shè)施、大規(guī)模農(nóng)田建設(shè)、大量糧食的集中存儲(chǔ)，出現(xiàn)制玉、糅漆、絲織和高等級(jí)陶器制作等高級(jí)手工業(yè)。其二，階級(jí)和等級(jí)分化的制度化?？脊抛C據(jù)為墓葬懸殊的等級(jí)化，出現(xiàn)隨葬品豐富的“王墓”，以鉞使用制度彰顯王權(quán)和軍權(quán)，以具有宗教內(nèi)涵的玉器彰顯宗教權(quán)力。其三，出現(xiàn)都邑性城市?？脊抛C據(jù)為城墻環(huán)繞超過200萬平方米的特大型遺址，規(guī)劃嚴(yán)密，有宮殿、倉(cāng)儲(chǔ)、儀式場(chǎng)所等需要耗費(fèi)大量人力與物力興建的大型公共設(shè)施，為政治、經(jīng)濟(jì)、宗教和文化中心。其四，區(qū)域聚落等級(jí)化發(fā)展，呈現(xiàn)城鄉(xiāng)差別?？脊抛C據(jù)為在1000平方公里的范圍內(nèi)，形成都邑、主要中心、次級(jí)中心和一般村落的多級(jí)聚落結(jié)構(gòu)。其五，文化的發(fā)展。考古證據(jù)為玉器和刻畫圖像反映的“天極宇宙觀”及相關(guān)天文知識(shí)，各種復(fù)雜建筑、高級(jí)手工制品、復(fù)雜的符號(hào)系統(tǒng)等。其六，各地區(qū)在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)，發(fā)生密切交流與互動(dòng)，共享文化精粹，形成“中國(guó)相互作用圈”或“最初的中國(guó)”，奠定了歷史時(shí)期中國(guó)的基礎(chǔ)。
前五項(xiàng)內(nèi)容為世界文明起源研究公認(rèn)的文明認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但其考古證據(jù)則契合中國(guó)考古資料，第六項(xiàng)更著眼于中國(guó)歷史時(shí)期多民族統(tǒng)一國(guó)家的形成。按照此“中國(guó)方案”可以認(rèn)定，中國(guó)史前各地區(qū)在距今6000—5300年前后同步發(fā)展，各地區(qū)之間相互交流，形成可以被稱作“最初的中國(guó)”的文明體，良渚文化在距今5300年前后，形成早期國(guó)家并持續(xù)發(fā)展。距今5000多年前，中華文明已經(jīng)形成。
“古國(guó)”概念與“多元一體”理論
在對(duì)尚未達(dá)到良渚文化早期國(guó)家階段的史前復(fù)雜社會(huì)研究中，考古學(xué)理論關(guān)于父系社會(huì)和軍事民主部落聯(lián)盟的有關(guān)論述，難以充分描述波瀾壯闊的中華文明起源進(jìn)程。有學(xué)者引入西方現(xiàn)代人類學(xué)“酋邦”的概念，但也如隔靴搔癢，難以激發(fā)對(duì)認(rèn)知中華文明特質(zhì)的研究。為此，蘇秉琦提出“古國(guó)”概念，并將其定義為“高于氏族部落的、穩(wěn)定的、獨(dú)立的政治實(shí)體”，用以描述距今6000年以來各地區(qū)跨越式發(fā)展形成的復(fù)雜地方政治組織。
“古國(guó)”之稱意在表明，這樣的政治組織在地域范圍、“都邑聚”層級(jí)結(jié)構(gòu)、社會(huì)組織以及治理方式等方面，具備了夏商周時(shí)期“國(guó)”的基本內(nèi)涵：控制了特定的自然和政治地理空間，社會(huì)上層以經(jīng)濟(jì)、等級(jí)化禮制、武力和意識(shí)形態(tài)等方面的領(lǐng)導(dǎo)策略實(shí)施管理，社會(huì)成員形成對(duì)本區(qū)域文化、親緣和政治管理的認(rèn)同，并因此而生成歸屬感，家國(guó)體系初步確立。“古國(guó)”概念成為構(gòu)建中華文明起源研究話語體系的重要實(shí)踐，已得到廣泛應(yīng)用。雖然對(duì)于這一概念的討論仍需深入，但只有建立這樣的概念體系，才能溝通史前復(fù)雜社會(huì)和夏商周時(shí)期基本政治組織的聯(lián)系，由此深刻認(rèn)識(shí)中華文明獨(dú)特政治理想的緣起和發(fā)展。
“多元一體”理論是中國(guó)考古學(xué)從文化共同體角度解讀中華文明形成歷程的重要理論創(chuàng)新。其核心內(nèi)容為：一是中國(guó)史前時(shí)代形成了多個(gè)具有自身發(fā)展序列和特征的文化區(qū)，均出現(xiàn)“古國(guó)”或早期國(guó)家，呈現(xiàn)“滿天星斗”的局面。二是各文化區(qū)在同步發(fā)展的同時(shí)，通過密切交流形成文化共同體，一體化程度不斷加強(qiáng)。三是由多元文化形成的共同體正是歷史時(shí)期中國(guó)的雛形和基礎(chǔ)，可以稱作“最初的中國(guó)”。在“多元一體”理論框架下，先后形成“中原中心”“重瓣花朵”“區(qū)系類型”和“中國(guó)相互作用圈”等模式，不同模式之間最重要的差別在于對(duì)文化共同體形成和發(fā)展的方式有不同認(rèn)識(shí)。
20世紀(jì)80年代以前，由于黃河流域的考古發(fā)現(xiàn)最引人注目，“中原中心”模式成為主流理論。這種理論認(rèn)為，包括河南全境和晉南及關(guān)中地區(qū)的“中原”，自距今8000年前的裴李崗文化時(shí)期即處于領(lǐng)先地位；各地區(qū)發(fā)展及文化共同體的形成，是“中原”推動(dòng)和引領(lǐng)的結(jié)果，只有這樣的“引領(lǐng)者”才能將各地區(qū)凝聚為一體。嚴(yán)文明于1987年提出的“重瓣花朵”模式否定了中原的領(lǐng)先地位，但強(qiáng)調(diào)中原地區(qū)因占據(jù)花心之位，能夠從各方面吸收有利于自身發(fā)展的先進(jìn)因素，最早進(jìn)入文明社會(huì)。蘇秉琦在1981年提出“區(qū)系類型”模式，將中國(guó)史前文化分為六大區(qū)，強(qiáng)調(diào)各區(qū)系“以各自的特點(diǎn)和途徑在發(fā)展著”，但并未探討各區(qū)系何以成為一個(gè)整體。張光直于1986年提出“中國(guó)相互作用圈”模式，同樣認(rèn)為各地區(qū)多元發(fā)展并通過密切聯(lián)系和互動(dòng)形成一個(gè)文化圈，此模式與目前的考古資料最為契合。
“相互作用圈”是美國(guó)學(xué)者葛德偉在討論美國(guó)東部印第安人文化時(shí)提出的概念，在印度河流域與伊朗南部早期文明的研究中，也有學(xué)者使用這個(gè)概念。但這些研究的主題是區(qū)域交流與互動(dòng)，并未論證延續(xù)至今的文明體的史前基礎(chǔ)。事實(shí)上，中國(guó)是唯一可以追溯到5000多年前文化共同體的現(xiàn)代國(guó)家，經(jīng)歷了不同于“民族—國(guó)家”的獨(dú)特的“文明—國(guó)家”形成和發(fā)展道路?？脊刨Y料證明，中國(guó)并非晚近出現(xiàn)的“想象的共同體”，在距今5300年前后，“多元一體”的“最初的中國(guó)”已經(jīng)形成，奠定了歷史時(shí)期多民族統(tǒng)一國(guó)家的基礎(chǔ)。解讀這樣的發(fā)展道路，自然需要“多元一體”理論。
“多元一體”框架下的理論探索和學(xué)術(shù)實(shí)踐較為豐富。蘇秉琦提出“裂變”“撞擊”和“熔合”的文明起源三種形式說，其可以作為在“最初的中國(guó)”視角下，描繪中華文明起源與早期發(fā)展的基本敘事框架。“裂變”為各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，基于本地區(qū)自然環(huán)境和文化傳統(tǒng)完成的社會(huì)復(fù)雜化的初步發(fā)展。“撞擊”可理解為自距今約6000年開始，各地區(qū)在社會(huì)復(fù)雜化加劇、社會(huì)上層集團(tuán)出現(xiàn)后，以“社會(huì)上層遠(yuǎn)距離交流網(wǎng)”為核心的區(qū)域互動(dòng)而促成飛躍式的、達(dá)到“古國(guó)”階段的社會(huì)發(fā)展?！叭酆稀北憩F(xiàn)為，“古國(guó)”社會(huì)“滿天星斗”式普遍發(fā)展、各類型政治構(gòu)想被廣泛實(shí)踐、“最初的中國(guó)”形成進(jìn)程中孕育出的更具雄心的領(lǐng)導(dǎo)者，在更宏大的政治理想促動(dòng)下，有目的地借鑒各地區(qū)“古國(guó)”的興衰經(jīng)驗(yàn)和“領(lǐng)導(dǎo)策略”，構(gòu)建早期國(guó)家的政治實(shí)踐。
蘇秉琦關(guān)于“共識(shí)的中國(guó)”“理想的中國(guó)”和“現(xiàn)實(shí)的中國(guó)”的“中國(guó)”形成三階段說，對(duì)探索中華文明形成過程中政治理想和文化認(rèn)同的形成具有啟發(fā)意義。“共識(shí)”的形成歸因于各地區(qū)間密切交流，尤其是“社會(huì)上層遠(yuǎn)距離交流網(wǎng)”的形成。各地區(qū)社會(huì)上層為獲取遠(yuǎn)方的珍稀物品和神圣知識(shí)，以宣示自己超越本地民眾的特殊能力，努力以旅行的方式開展遠(yuǎn)距離交流，開始共享原始宇宙觀、天文歷法、高級(jí)物品制作技術(shù)、權(quán)力表達(dá)方式、喪葬和祭祀禮儀等當(dāng)時(shí)先進(jìn)的文化精粹，并積累了“最初的中國(guó)”的自然和人文地理知識(shí)，由此形成對(duì)彼此共同擁有的、可相互交流與共享核心文化要素的“最初的中國(guó)”的共識(shí)。因此，“共識(shí)的中國(guó)”可理解為得到各史前文化區(qū)認(rèn)同的“最初的中國(guó)”，此“共識(shí)的中國(guó)”在距今5300年前后應(yīng)該就已經(jīng)形成。“理想的中國(guó)”可定義為在“共識(shí)的中國(guó)”形成后，促進(jìn)“最初的中國(guó)”內(nèi)各文化區(qū)的一體化，并將此文化共同體升華為政治實(shí)體的宏大政治理想。在距今4000多年的陶寺時(shí)期，陶寺政體的領(lǐng)導(dǎo)者很可能就已經(jīng)形成了構(gòu)建廣域統(tǒng)一政體“理想的中國(guó)”的政治藍(lán)圖。在距今3000多年前，周人以宗法、分封制實(shí)現(xiàn)了“普天之下，莫非王土”的政治抱負(fù)，將“理想的中國(guó)”落實(shí)為用獨(dú)特政治制度管理的“現(xiàn)實(shí)的中國(guó)”，奠定了多民族統(tǒng)一國(guó)家的政治基礎(chǔ)。
文明起源研究的“世界性”
中華文明起源研究在世界文明研究中占有重要地位。中華文明起源研究話語體系建設(shè)的目的是闡明中華文明的獨(dú)特道路，深化研究中華文明特質(zhì)和形態(tài)，為人類文明新形態(tài)建設(shè)提供理論支撐。其“世界性”即對(duì)世界文明研究的意義，也由此彰顯。正如張光直曾談到，中國(guó)文明“世界性”的內(nèi)容之一，是用從中國(guó)古代史與其發(fā)展本身看到的法則，來豐富一般社會(huì)科學(xué)的理論。上述關(guān)于文明標(biāo)準(zhǔn)的“中國(guó)方案”“古國(guó)”和“多元一體”的理論探索，無疑豐富了世界文明研究的內(nèi)容和對(duì)文明發(fā)展道路多樣性的認(rèn)知。張光直更是以世界文明比較的視角，提出文明的“連續(xù)”與“斷裂”理論。
通過對(duì)中國(guó)、瑪雅和蘇美爾文明的比較研究，張光直認(rèn)為，通過巫術(shù)進(jìn)行天地人神的溝通是中國(guó)古代文明的重要特征，溝通手段的獨(dú)占是中國(guó)古代階級(jí)社會(huì)的一個(gè)主要現(xiàn)象，促成溝通手段獨(dú)占的是政治因素，即人與人關(guān)系的變化；在由野蠻時(shí)代進(jìn)入文明時(shí)代的過程中，主要是人與人之間關(guān)系的變化，而人與自然關(guān)系間的變化，即技術(shù)上的變化，則是次要的；從史前到文明的過渡中，中國(guó)社會(huì)的主要成分有多方面的、重要的連續(xù)性，其他非西方文明也大致如此；以兩河流域蘇美爾文明為源頭的西方文明，則主要以技術(shù)手段來突破自然的束縛，開辟了“斷裂性”文明的形成和發(fā)展道路，“實(shí)在是個(gè)例外”。因此，社會(huì)科學(xué)中自西方經(jīng)驗(yàn)而來的一般法則不具有普遍的應(yīng)用性。
在距今5000年前后，良渚遺址水利工程、茅山遺址水稻田遺跡和良渚文化精制的石犁、石鐮，都展示著良渚人以技術(shù)改變?nèi)伺c自然關(guān)系的努力。在距今4000年前后，羊、牛和小麥的相繼傳入，使不同文化在交流互動(dòng)中獲得相互認(rèn)同，這也在早期王朝形成過程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用?！斑B續(xù)”和“斷裂”文明的形成道路二分法，其實(shí)尚可商榷，但這樣的理論探索，引發(fā)我們對(duì)早期宗教關(guān)于文明演進(jìn)關(guān)系的深思。
研究表明，中國(guó)史前文化在距今8000年前后即形成以天極為宇宙核心和運(yùn)行樞紐的“天極宇宙觀”。在距今6000年前后，各地區(qū)史前文化蓬勃發(fā)展，聚落數(shù)量也明顯增多，“天極宇宙觀”成為原始宗教信仰的核心內(nèi)容，壟斷與“天極之神”的溝通，是“古國(guó)”社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)者獲取權(quán)力的重要方式。距今5000年前后的良渚文化將此宗教系統(tǒng)化，成為構(gòu)建早期國(guó)家的重要依托。在距今4000年前后，陶寺文化蓬勃發(fā)展，從“天極宇宙觀”發(fā)展為“天下政治觀”。“天極宇宙觀”強(qiáng)調(diào)以“天極”為樞紐的宇宙秩序，成為推進(jìn)構(gòu)建“天下”范圍一體化政治秩序的有力依托。夏商時(shí)期，“天極之神”演變?yōu)椤暗邸?，宇宙觀與政治觀的結(jié)合更加緊密，周人則完成了“帝”向道德化之“天”的轉(zhuǎn)變和“天下政治觀”的人文化。因此，真正有可能“豐富一般社會(huì)科學(xué)理論”的探索方向之一，應(yīng)該是宗教思想“人文化”并轉(zhuǎn)化為政治理念的中國(guó)智慧。
馬克思主義唯物史觀和社會(huì)發(fā)展理論是中華文明起源理論的基石，考古資料和古史文獻(xiàn)記載是中華文明起源理論創(chuàng)新的源泉?？脊虐l(fā)現(xiàn)與古史記載多有契合，絕非偶然，是古史記載自有“真實(shí)的素地”的明證?！肮艊?guó)”概念的提出、“天極宇宙觀”“天下政治觀”的討論，均得益于古史記載的啟發(fā)。但有學(xué)者通過摒棄考古資料以維護(hù)古史記載，存在深陷大一統(tǒng)“怪圈”而不能自拔的茫然。因此，文明起源研究只有以考古資料為基礎(chǔ)，才能激發(fā)切實(shí)的理論創(chuàng)新。
習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要把中國(guó)文明歷史研究引向深入，講好中華文明故事，向世界展現(xiàn)可信、可愛、可敬的中國(guó)形象，講清楚中國(guó)人的宇宙觀、天下觀、社會(huì)觀、道德觀。構(gòu)建中華文明起源研究的話語體系，是講好中華文明故事，讓世界認(rèn)識(shí)中國(guó)的前提。在探索中華文明起源與發(fā)展實(shí)踐中，須不斷豐富和完善考古學(xué)理論與方法，展現(xiàn)中華文明的悠久歷史和人文底蘊(yùn)。中國(guó)考古學(xué)理論建設(shè)仍路漫漫而修遠(yuǎn)，在世界文明研究中獲得令人信服的話語權(quán)也需持續(xù)上下求索。
（作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所）
